Estadão Conteúdo
Publicado 11.05.2023 16:49
Atualizado 11.05.2023 20:11
SEC multa HSBC e Scotia por comunicações em dispositivos pessoais e apps de mensagens
O HSBC Securities e o Scotia Capital acertaram o pagamento de multas à Securities and Exchange Commission (SEC, Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos) de US$ 15 milhões e US$ 7,5 milhões, respectivamente, por "falhas generalizadas e duradouras das empresas e de seus funcionários em manter e preservar comunicações eletrônicas". O anúncio foi feito nesta quinta-feira, 11, pela SEC.
A investigação da agência concluiu que funcionários se comunicavam frequentemente sobre assuntos de negócios fora dos canais apropriados, em seus dispositivos pessoais e em plataformas de mensagens, como no WhatsApp.
A SEC informou que fez as acusações contra as empresas. O HSBC e o Scotia teriam reconhecido que suas condutas violavam leis federais de valores mobiliários que dispõem sobre manutenção de registros, disse a comissão.
As falhas envolviam funcionários de diversos níveis de autoridades, incluindo supervisores e executivos, ainda segundo a SEC.
"Tanto o HSBC Securities quanto o Scotia Capital cooperaram com a investigação da SEC, entre outras coisas, relatando as falhas de manutenção de registros após coletar comunicações dos dispositivos pessoais de uma amostra das equipes", comunicou em nota.
Escrito por: Estadão Conteúdo
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